最新经纪业务暴露多项问题 平安证券收警示函！ 1月10日，深圳证监局披露了一则《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 公告显示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题： 一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推... 搜狐快讯2025-05-105 阅读0 评论
最新国信、银河、申万宏源等七家机构齐收罚单，主要涉及经纪和衍生品业务 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者 | 陈靖 “两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。 12月27日，浙江证监局、广西证监局、北京证监局、上海证监... 搜狐快讯2025-05-103 阅读0 评论
丰融经纪深分因编制虚假业务资料被罚50万元 12月16日金融一线消息，深圳金融监管局行政处罚信息公示表显示，丰融经纪深分因编制虚假业务资料，被罚款50万元；刘丽娟（时任丰融经纪深分负责人）对丰融经纪深分编制虚假业务资料负有责任，被警告并罚款10万元。... 搜狐快讯2025-04-195 阅读0 评论
明亚经纪被前员工举报违规跨境售险，转介人“越界”风险几何？ 跨境保险乱象治理进行时。 一份境外保单，在内地非持牌经纪人处已能完成产品介绍、保险规划、产品预订的大部分过程，去香港或澳门线下40分钟就能完成签约……一次员工举报事件将这种“高效”的违规跨境售险模式暴露在聚光... 搜狐快讯2025-04-153 阅读0 评论
经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足 中信证券被深圳证监局出具警示函 中信证券股份有限公司： 经查，你公司在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查... 搜狐快讯2025-04-1533 阅读0 评论
经纪投行等领域频现违规 开年十余家券商收“罚单” 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 记者 罗逸姝 北京报道 来源：经济参考报 近期，监管频繁“亮剑”券商机构违规行为。据记者初步统计，截至1月22日发稿时，今年以来已... 搜狐快讯2025-01-264 阅读0 评论
经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足 “券商一哥”中信证券被出具警示函 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 文章来源：蓝鲸财经 日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要涉及两项业务管理存在问题。 一是经纪业务管理存在不... 搜狐快讯2025-01-1628 阅读0 评论
经纪业务竞争激烈 券商下调融资利率“揽客” 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！◎记者 孙越今年以来，券商经纪业务竞争愈发激烈，两融业务融资利率呈现下降趋势。目前，针对新客户的融资利率普遍在5%至5.5%，在客户交易... 搜狐快讯2024-11-302 阅读0 评论
