1月10日，深圳证监局披露了一则《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。
一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形，四是相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。
深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪业务管理办法》以及《证券经纪业务管理实施细则》等相关规定，决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。
值得注意的是，平安证券去年曾多次收到监管罚单。
2024年2月，证监会对平安证券出具警示函。经查，平安证券在债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外，个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。
2024年3月，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。
