山西昔阳农村商业银行被罚96万元：因关联交易管理不到位 员工行为管理不到位等 1月10日金融一线消息，国家金融监督管理总局晋中监管分局行政处罚信息公开表显示，山西昔阳农村商业银行股份有限公司因关联交易管理不到位、员工行为管理不到位、单位资金以个人名义开立账户存储、中间业务开展不规范，被罚款... 搜狐快讯2025-05-097 阅读0 评论
员工管理不到位 兴业证券年内再收监管罚单 12月20日，江苏证监局披露了一则《关于对兴业证券股份有限公司南京分公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。 经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能... 搜狐快讯2025-05-0913 阅读0 评论
天津武清村镇银行被罚150万元：因贷后管理不到位 贷款资金被挪用等四项违法违规行为 12月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局天津监管局行政处罚信息公开表显示，天津武清村镇银行股份有限公司因贷后管理不到位、贷款资金被挪用，贷款五级分类不准确，票据业务管理不审慎，员工参与民间借贷，被国家金融监... 搜狐快讯2025-05-094 阅读0 评论
安华农险临沂中心支公司内控执行不到位 时任两名员工被禁业1-5年 12月30日金融一线消息，国家金融监督管理总局临沂监管分局行政处罚信息公开表显示，安华农业保险股份有限公司临沂中心支公司内控执行不到位。 崔文美（时任安华农业保险股份有限公司临沂中心支公司客户经理）、朱孟浩（... 搜狐快讯2025-05-0910 阅读0 评论
工商银行宜丰支行被罚30万元：贷款管控不到位，信贷资金被挪用于限制性领域 1月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局宜春监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司宜丰支行因贷款管控不到位，信贷资金被挪用于限制性领域，被罚款30万元。邹宁（时任中国工商银行股份有限公司宜丰... 搜狐快讯2025-05-098 阅读0 评论
合规管理不到位 中信证券一分公司被出具警示函！相关员工被“点名” 12月2日，江苏证监局披露了一则《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。 公告显示，中信证券江苏分公司下辖分支机构暴露出多个内控缺失问题。经查，中信证券镇江分公司对于... 搜狐快讯2025-05-0718 阅读0 评论
中信银行宝鸡分行被罚30万元：贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户 12月13日金融一线消息，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中信银行股份有限公司宝鸡分行因贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户，被罚款30万元。 王尧（时任中信银行股份有限公司宝... 搜狐快讯2025-04-283 阅读0 评论
平安银行无锡分行被罚260万元：员工行为管理不到位、代销业务管理不到位、对公贷款“三查”不到位等 12月27日金融一线消息，国家金融监督管理总局无锡监管分局行政处罚信息公开表显示，平安银行股份有限公司无锡分行因员工行为管理不到位、代销业务管理不到位、对公贷款“三查”不到位、票据业务贸易背景审核不到位、个人贷款... 搜狐快讯2025-04-2520 阅读0 评论
内部管理不到位！神山咨询被出具警示函 4月15日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓... 搜狐快讯2025-04-150 阅读0 评论
交通银行天津万德庄支行被罚370万元：因授信管理不到位 员工管理不到位、员工从事违法活动等违法违规行为 12月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局天津监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司天津万德庄支行因授信管理不到位，关联关系识别不到位、未按集团客户统一授信，员工管理不到位、员工从事违法活动，被国... 搜狐快讯2025-04-159 阅读0 评论
