内部管理不到位！神山咨询被出具警示函 4月15日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓... 搜狐快讯2025-04-150 阅读0 评论
西藏金融监管局：截至1月7日20时 驻日喀则银行保险机构预赔款到位1700万元 专题：应对西藏日喀则市定日县6.8级地震，金融机构在行动 1月9日金融一线消息，西藏金融监管局抗震救灾前方指挥部召开日喀则金融系统定日县6.8级地震抗震救灾部署会。 会议听取了驻日喀则银行保险机构关于抗震救灾... 搜狐快讯2025-01-232 阅读0 评论
国家开发银行被罚60万元：贷款支付管理不到位、向未取得行政许可的项目发放贷款 12月27日金融一线消息，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，国家开发银行因贷款支付管理不到位、向未取得行政许可的项目发放贷款，被罚款60万元。... 搜狐快讯2025-01-183 阅读0 评论
将帅到位！“新”东方亮相 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业行家 跻跻身券商十强的东方证券，在2024年岁末官宣重大人事变动：涉及“一正五副”人选及组织架构调整。其中，东证期货董事... 搜狐快讯2025-01-1730 阅读0 评论
浦银安盛新“掌门”到位 年内39家公募已换帅 证券时报记者 裴利瑞 管理规模为千亿级的一家银行系公募迎来掌门人变更。 12月14日，浦银安盛基金发布高管变更公告称，新任张健为公司董事长，前董事长谢伟因“工作安排”离任，变更日期为12月13日。 关... 搜狐快讯2025-01-083 阅读0 评论
发力对公业务合规不能忽视 这家银行因“贷后管理不到位”被罚 年内已有5家银行被监管亮黄牌 财联社12月3日讯（记者 彭科峰）尽管时下多家银行纷纷将增长目标瞄准了对公贷款业务，但合规原则仍是第一要务。 12月2日，国家金融监管总局官网披露，平安银行股份有限公司大连分行因为对公贷款贷后管理不到位等，被... 搜狐快讯2024-12-036 阅读0 评论
