华泰证券再收警示函！合规管理暴露多项问题 12月4日，江苏证监局披露了一则《关于对华泰证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》的公告。与此同时，华泰证券一员工也被出具警示函。 公告显示，华泰证券与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程... 搜狐快讯2025-05-099 阅读0 评论
投行业务连番遭监管“点名”，申万宏源因尽职调查不规范再收警示函 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者 | 孙艺真 事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销项目核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。 12月24日，新... 搜狐快讯2025-01-173 阅读0 评论
