最新苏黎世财险被罚7万元：对“产品命名不规范”问题整改不到位，信息科技外包活动不合规等 12月26日金融一线消息，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，苏黎世财产保险（中国）有限公司对“产品命名不规范”问题整改不到位，信息科技外包活动不合规等，被责令改正，给予警告，处7万元罚款。 ... 搜狐快讯2025-05-1011 阅读0 评论
最新合规管理不到位！中信证券又一分公司被监管警示，记入诚信档案 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）年内再被“点名”。 12月2日，江苏证监局发布公告... 搜狐快讯2025-05-103 阅读0 评论
金融机构共被罚没24亿 51张罚单剑指债券交易违规 针对员工行为处罚增加丨2024金融合规报告 21世纪资管研究院研究员 唐曜华 2024年金融机构共收到9093张罚单，同比减少32.05%，合计被罚没24.03亿元，同比减少26.95%。 从细分行业来看，银行、保险、券商、基金、信托等各细分领域的罚单... 搜狐快讯2025-05-0916 阅读0 评论
合规管理不到位 中信证券一分公司被出具警示函！相关员工被“点名” 12月2日，江苏证监局披露了一则《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。 公告显示，中信证券江苏分公司下辖分支机构暴露出多个内控缺失问题。经查，中信证券镇江分公司对于... 搜狐快讯2025-05-0718 阅读0 评论
中国建材王兵：合规和风控应成为企业国际化的第四张报表 专题：2024中国企业领袖年会 “2024中国企业领袖年会”于12月13日-15日举行，主题为“蓄力开新局”。 中国建材股份有限公司执行董事、副总裁王兵出席并演讲。 王兵谈到，合规和风控应成为国际化的第四张... 搜狐快讯2025-05-0630 阅读0 评论
金融业上亿罚单有望减少？金融机构合规管理新规出炉 合规官可实施一票否决 来源：财联社 经过一段时间的征求意见，金融监管总局发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。 《... 搜狐快讯2025-04-306 阅读0 评论
富德生命人寿淮北中心支公司被罚款22万元：因保险产品培训宣传内容不合规等 12月27日金融一线消息，据国家金融监督管理总局淮北监管分局行政处罚信息公开表显示，富德生命人寿保险股份有限公司淮北中心支公司存在以下违法违规行为：编制虚假资料，佣金用途不真实；保险产品培训宣传内容不合规；对代理... 搜狐快讯2025-04-169 阅读0 评论
圣贝拉二战港交所：累亏超14亿前景难言乐观 旗下门店跑路、数次因合规问题被罚 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，SAINT BELLA Inc．（以下简称“圣贝拉”）第二次向港交所递交招股书，拟在香港主板上市，联席保荐人为瑞银证券和中信证券... 搜狐快讯2025-01-251 阅读0 评论
传监管第二波约谈国金等基金公司 国金基金回应：未收到约谈通知 坚持合规运作 专题：传监管第二波约谈：易方达、国金、鹏华、博时、中欧等基金在列 第二波约谈：易方达、国金、鹏华、博时、中欧等基金在列 1月3日，有报道指出，人民银行在总行和分行层面对近期特别是跨年交易日期间激进购买国债的机... 搜狐快讯2025-01-203 阅读0 评论
