12月20日，上海证监局披露了一则《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。
经查，华金证券在业务开展过程中暴露出四方面违规问题。
一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，三是代销金融产品准入制度执行不到位，四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。
上海证监局表示，根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定，决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施。并要求华金证券高度重视，采取有效措施加强整改，于30日内提交书面整改报告。
此外，华金证券时任分管资产管理业务副总裁金葵华也收到相应罚单。上海证监局表示，金葵华对公司相关违规行为负有管理责任，根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
