业务适当性审查存疏漏！天风证券一营业部被责令整改 相关责任人被出具警示函 4月15日，深圳证监局发布公告，对天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）深圳后海证券营业部采取责令整改、对李建美、李婷立采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理... 搜狐快讯2025-04-171 阅读0 评论
投行业务质量评级滑至C类，债券承销成救命稻草，银河证券怎么了？ 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级专题：2024年券商投行业务三项质量评价结果公布 3家评级获评“全A” 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 日前，202... 搜狐快讯2025-04-162 阅读0 评论
业务推广存在误导性宣传！中方信富深圳分部被出具警示函 4月15日，深圳证监局发布公告，对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，中方信富在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：业务推广过程... 搜狐快讯2025-04-150 阅读0 评论
经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足 中信证券被深圳证监局出具警示函 中信证券股份有限公司： 经查，你公司在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查... 搜狐快讯2025-04-1533 阅读0 评论
基金业务未恪守尽责！前海嘉德及相关责任人被出具警示函 4月14日，深圳证监局发布公告，对深圳前海嘉德丰资本管理有限公司、陈晨采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，深圳前海嘉德丰资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉... 搜狐快讯2025-04-140 阅读0 评论
兴业银行天津两家支行被合计罚款110万元：因信用证业务贸易背景不真实 福费廷资金回流开证人 12月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局天津监管局行政处罚信息公开表显示，兴业银行股份有限公司天津荣业支行因信用证业务贸易背景不真实，福费廷资金回流开证人，被国家金融监督管理总局天津监管局罚款30万元；陈莉... 搜狐快讯2025-04-148 阅读0 评论
Waymo业务将扩展到迈阿密 计划后年推出付费乘车服务 Alphabet旗下自动驾驶子公司Waymo将目光投向了下一个地点：被誉为阳光之州的佛罗里达。 Waymo周四宣布其自动驾驶车辆将在迈阿密上路。该公司表示，从2025年开始，其自动驾驶车辆首先将在人类安全... 搜狐快讯2025-04-149 阅读0 评论
基金托管业务违规 苏州银行被出具警示函 去年多次收罚单 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 4月11日，因基金托管业务违规，苏州银行被江苏证监局出具警示函。 江苏证监局提到，经查，苏州银行在人员管理方面，个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验... 搜狐快讯2025-04-130 阅读0 评论
经纪业务暴露多项问题 平安证券收警示函！ 1月10日，深圳证监局披露了一则《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 公告显示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题： 一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推... 搜狐快讯2025-01-244 阅读0 评论
对公业务获客硝烟再起 中小银行仍受困于较弱的数字化能力 原标题：“借道”企业服务类SaaS平台，激活“沉睡”存量客户⋯⋯对公业务获客硝烟再起，中小银行仍受困于较弱的数字化能力 “近期，主动找我们谈合作的城商行增多，挺让我惊讶的。”一家国内企业差旅费控SaaS服务企... 搜狐快讯2025-01-234 阅读0 评论
